Finanstilsyn melder Saxo Bank til politiet

Konklusionen er hård, efter Finanstilsynet har set Saxo Bank efter i sømmene: Forbrydere og terrorister har for let spil.

Ifølge Finanstilsynet har Saxo Bank en særlig høj risiko for at blive misbrugt til hvidvask eller terrorfinansiering på grund af bankens forretningsmodel med mange transaktioner og aktiviteter i mange forskellige lande.

- Det stiller store krav til bankens organisation og overvågning på hvidvaskområdet, og de krav opfylder Saxo Bank ikke, siger Finanstilsynets direktør Ulrik Nødgaard i en pressemeddelelse.

Derfor har Finanstilsynet meldt Saxo Bank til Statsadvokaten for Særlig Økonomisk Kriminalitet, bagmandspolitiet, på baggrund af undersøgelsen.

Samtidig svigtes bankens helt almindelige kunder, som tilbydes risikable investeringer uden den nødvendige rådgivning, konstaterer tilsynet.

- Den forretningsmodel indebærer en særlig forpligtelse til at oplyse kunderne om den risiko de løber, og her lever banken ikke op til lovens krav. Derfor har vi givet en række påbud, der skal sikre en bedre beskyttelse af kunderne, siger Ulrik Nødgaard.

Undersøgelsen har ført til en række påbud om, at Saxo Bank skal forbedre sine procedurer for investorbeskyttelse, og derudover skal der nu gennemføres en uvildig undersøgelse af Saxo Banks manuelt udførte handler.

Finanstilsynet oplyser samtidig, at Saxo Bank har fået påbud om at styrke sine procedurer for forebyggelse af hvidvask, så de lever op til kravene i den finansielle lovgivning.

Undersøgelsen af Saxo Bank skal være færdig 1. oktober 2010

/ritzau/